Eine neue Statistik-Auswertung ermöglicht es Ihnen, die Grundlagen für die jährliche Finma-Datenerhebung einfach aus Ihrem plan-bee.ch System zu ziehen.
Die Funktion Portfolio-Statistik finden Sie im Menü Portfolio (bei entsprechender Berechtigung). Wählen Sie vorgängig das Datum der Auswertung in der Portfolio-Selektionsleiste, damit Sie den korrekten Datenstand auswerten.
Die Funktion generiert eine Excel-Arbeitsmappe mit mehreren Registern:
Das Register Übersicht zeigt Ihnen einige Gesamtsummen auf und dient primär zur Plausibilisierung.
Das Register Finma-Statistik GB-A listet die Fragen des Datenerhebungs-Bogens mit den entsprechenden Nummern auf. Die darin verwendeten Formeln ziehen die Daten auf bewusst einfache Weise aus dem Register Portfolios. Damit lässt sich die Zahl später jederzeit nachvollziehen.
Die Registerkarten Risikobranchen und Risikodomizile listen zudem die Anteile und betroffenen Mandaten in den einzelnen Riskobereichen auf. Sie sind als Grundlage für die Erarbeitung der jährlichen Risikobeurteilung gedacht.
Hinweise zur Datenpflege
Die Registerkarte unvollständige VP WB ZB listet Portfolios auf, bei denen Personen ohne eindeutiges Domizil gefunden wurde. Bitte ergänzen Sie die entsprechenden Portfolios und lassen die Arbeitsmappe neu generieren, bis diese Liste leer ist.
Für die Ermittlung der Grunddaten wird zum Teil auf Felder des Kundenbilds zurückgegriffen (Kundentyp, PEP, Risikobranchen). Beachten Sie die Systemeinstellungen in der Section FINMASTAT oder kontaktieren Sie unseren Support, wir helfen Ihnen gerne.
Die strukturierten Produkte müssen entweder im Valorenstamm einzeln oder auf der Anlagegruppe als Ganzes gekennzeichnet werden.
Die Information, ob ein Instrument kryptobasiert im Sinne der Finma-Erhebung ist oder nicht, wird von keiner Schnittstelle geliefert. Sie muss daher auf den entsprechenden Instrumenten von Hand gekennzeichnet werden.
Damit ein institutioneller Kunde als Schweizer Vorsorgevermögen identifiziert werden kann, muss der Vertragspartner als Firma entsprechend gekennzeichnet werden:
